摘要：第一节 重要提示1 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）仔细阅读年度报告全文。2 本公司董事会、监事会及董事、监事、...
第一节 重要提示
1 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）仔细阅读年度报告全文。
2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
3 未出席董事情况
4 毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
5 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
根据公司2021年度财务报表，母公司2021年度实现净利润人民币8,588,552,010.70元，根据《公司法》《证券法》《金融企业财务规则》及公司《章程》的有关规定，分别提取10%的法定盈余公积金、10%的一般风险准备金和10%的交易风险准备金共计人民币2,576,565,603.21元后，本年可供分配的利润为人民币6,011,986,407.49元。考虑以前年度结余未分配利润，2021年末累计可供投资者分配的利润为人民币20,003,532,244.85元。
根据中国证监会相关规定，证券公司可供分配利润中公允价值变动收益部分，不得用于向股东进行现金分配。2021年12月末母公司可供分配利润中公允价值变动累计数为人民币1,911,124,925.20元，按照规定扣除后，母公司可向投资者进行现金分配的金额为人民币18,092,407,319.65元。
从股东利益和公司发展等综合因素考虑，公司2021年度利润分配预案如下：
1、以公司现有总股本9,076,650,000股扣除存放于公司回购专用证券账户的45,278,495股和拟回购注销的1,060,973股A股股份，即以9,030,310,532股为基数，每10股派发现金红利人民币4.50元（含税），分配现金红利总额为人民币4,063,639,739.40元(含税)，占2021年度合并口径归属于母公司股东净利润的30.45%。
根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第7号——回购股份》的有关规定，公司当年已实施的股份回购金额视同现金分红，纳入该年度现金分红比例计算。因公司2021年度已实施的股份回购金额为人民币48,959,144.00元（不含交易费用），若按此计算，则现金红利总额合计为人民币4,112,598,883.40元，占2021年度合并口径归属于母公司股东净利润的30.81%。
如在本预案披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，因股权激励授予股份回购注销等致使公司总股本发生变动的，公司拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额。剩余可供投资者分配的利润将转入下一年度。
2、现金红利以人民币计值和宣布，以人民币向A股股东（包含GDR存托人）和港股通投资者支付，以港币向H股股东（不含港股通投资者）支付。港币实际派发金额按照公司2021年度股东大会召开日前五个工作日中国人民银行公布的人民币兑换港币平均基准汇率计算。
第二节 公司基本情况
1 公司简介
2 报告期公司主要业务简介
本集团是一家国内领先的科技驱动型证券集团，拥有高度协同的业务模式、先进的数字化平台以及广泛且紧密的客户资源。本集团从事的主要业务包括财富管理业务、机构服务业务、投资管理业务和国际业务。本集团搭建了客户导向的组织架构及机制，通过线上线下有机结合的方式，为个人和机构客户提供全方位的证券及金融服务，并致力于成为兼具本土优势和全球影响力的一流投资银行。
1、财富管理业务
依托移动APP与PC端专业平台、分公司与证券期货营业部、华泰证券全资子公司华泰国际金融控股有限公司（以下简称“华泰国际”）及其下属境外子公司，以线上线下和境内境外联动模式，向各类客户提供多元化财富管理服务，包括证券期货期权经纪、金融产品销售、基金投资顾问、资本中介等业务。证券期货期权经纪业务方面，主要代理客户买卖股票、基金、债券、期货及期权等，提供交易服务。金融产品销售业务方面，主要向客户提供各种金融产品销售服务和资产配置服务，相关金融产品由本集团及其他金融机构管理。基金投资顾问业务方面，主要是接受客户委托，在客户授权的范围内，按照协议约定为客户做出投资基金的具体品种、数量和买卖时机的选择，并代替客户进行基金产品申购、赎回、转换等交易申请。资本中介业务方面，向客户提供融资融券、股票质押式回购等多样化融资服务。财富管理业务主要业绩驱动因素包括手续费及佣金收入、利息收入等。
2、机构服务业务
以机构销售为纽带，整合投资银行、机构投资者服务和投资交易业务资源，为各类企业及金融机构客户提供全方位的综合金融服务，主要包括投资银行业务、主经纪商业务、研究与机构销售业务和投资交易业务。
（1）投资银行业务主要包括股权承销、债券承销、财务顾问和场外业务等。股权承销业务方面，为客户提供首次公开发行及股权再融资服务。债券承销业务方面，为客户提供各类债券融资服务。财务顾问业务方面，从产业布局和策略角度为客户提供以并购为主的财务顾问服务。场外业务方面，为客户提供新三板挂牌及后续融资服务，以及江苏股权交易中心从事的相关场外业务。投资银行业务主要业绩驱动因素包括承销及保荐费、顾问费等。
（2）主经纪商业务主要包括为私募基金、公募基金等各类资管机构提供资产托管和基金服务，包括结算、清算、报告和估值等。此外，亦向主经纪商客户提供融资融券、金融产品销售和其他增值服务。主经纪商业务主要业绩驱动因素包括基金托管费及服务业务费。
（3）研究与机构销售业务主要包括研究业务和机构销售业务。研究业务方面，为客户提供各种专业化研究咨询服务。机构销售业务方面，向客户推广和销售证券产品及服务。研究与机构销售业务主要业绩驱动因素包括各类研究和金融产品的服务收入等。
（4）投资交易业务主要包括权益交易、FICC交易及场外衍生品交易。本集团以自有资金开展权益类、FICC类及其他金融工具交易，通过各类交易策略和交易技术降低投资风险并提高回报。同时，为满足客户投融资与风险管理需求，亦从事做市业务和场外衍生品业务。权益交易方面，开展股票、ETF和衍生工具的投资与交易，并从事金融产品做市服务等。FICC交易方面，开展银行间及交易所债券市场各类FICC和衍生工具的投资与交易，并从事银行间债券市场、债券通做市服务等。场外衍生品交易方面，为客户创设及交易OTC金融产品，主要包括权益类收益互换、场外期权和收益凭证等。投资交易业务主要业绩驱动因素包括权益、FICC产品和衍生产品等各类投资收益等。
3、投资管理业务
接受客户资金委托，依托专业化的投资研究平台和庞大的客户基础，创设和提供各类金融产品并管理客户资产，有效满足客户投融资需求，主要包括：证券公司资产管理、私募股权基金管理及基金公司资产管理业务等。证券公司资产管理业务方面，通过全资子公司华泰证券（上海）资产管理有限公司（以下简称“华泰资管公司”）参与经营证券公司资产管理业务，包括集合资产管理业务、单一资产管理业务、专项资产管理业务和公募基金管理业务（与本集团旗下基金公司公募基金管理业务差异化经营）。私募股权基金管理业务方面，通过全资子公司华泰紫金投资有限责任公司（以下简称“华泰紫金投资”）开展私募股权基金业务，包括私募股权基金的投资与管理。基金公司资产管理业务方面，本集团持有两家公募基金管理公司（南方基金管理股份有限公司和华泰柏瑞基金管理有限公司）的非控股权益，通过其参与经营基金公司资产管理业务。资产管理业务主要业绩驱动因素包括管理费、业绩表现费及投资收益等。
4、国际业务
本集团通过全资子公司华泰国际及其持有的华泰金控（香港）有限公司(以下简称“华泰金控（香港）”)、AssetMark Financial Holdings, Inc.(以下简称“AssetMark”)、华泰证券（美国）有限公司(以下简称“华泰证券（美国）”)等经营国际业务，业务范围覆盖香港和美国等国家和地区。
本集团香港业务主要由华泰国际全资子公司华泰金控（香港）经营，主要包括股权业务平台、固收业务平台、个人金融平台、基金平台和旗舰投行业务。股权业务平台方面，开展跨境股票衍生品交易、设计以及销售业务，为客户提供各类权益类资本中介服务；为全球机构客户提供境内外一体化、覆盖各行业的综合金融服务。固收业务平台方面，开展各类FICC和衍生工具的投资与交易，并为各类机构客户提供销售、交易和做市服务等FICC全产品品类的解决方案。个人金融平台方面，为客户提供涉及全球不同资产类别的客户经纪、孖展和财富管理服务，满足客户多层次全方位理财需求。基金平台方面，所管理的大湾区基金为客户提供杠杆收购、战略并购、上市前融资、业务扩张等定制化解决方案；中概股回归基金关注具有行业成长潜力的中后期投资、跨境并购、分拆和私有化投资机会。旗舰投行业务方面，打造全能跨境投行平台体系，向中国及国际客户提供股权及债券承销保荐服务、财务顾问服务。2019年9月，华泰金控（香港）获得了伦敦证券交易所会员资格，并完成上海证券交易所沪伦通全球存托凭证英国跨境转换机构备案，能够为客户提供GDR发行与交易的全流程服务。2020年12月，华泰金控（香港）成为首家取得伦敦证券交易所做市商资格的亚洲金融机构。2021年12月，华泰金控（香港）正式成为伦敦证券交易所集团旗下绿宝石交易平台（Turquoise）会员。
本集团于2016年完成收购AssetMark。AssetMark是美国领先的统包资产管理平台，作为第三方金融服务机构，为投资顾问提供投资策略及资产组合管理、客户关系管理、资产托管等一系列服务和先进便捷的技术平台。2019年7月，AssetMark在美国纽约证券交易所完成挂牌上市。2021年7月，AssetMark完成对Voyant收购，进一步优化技术平台及运营环境，保持在统包资产管理平台领域的领先地位。
2018年9月，华泰国际于美国特拉华州注册设立了境外全资下属公司华泰证券（美国），推动国际业务发展。2019年6月，华泰证券（美国）经美国金融业监管局核准，获得美国经纪交易商牌照；2020年，获取美国自营交易牌照。
国际业务主要业绩驱动因素包括经纪佣金、承销保荐费、顾问费、利息收入及资产管理费等。
3 公司主要会计数据和财务指标
3.1 近3年的主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币
3.2 报告期分季度的主要会计数据
单位：元 币种：人民币
季度数据与已披露定期报告数据差异说明
□适用 √不适用
4 股东情况
4.1 报告期末及年报披露前一个月末的普通股股东总数、表决权恢复的优先股股东总数和持有特别表决权股份的股东总数及前 10 名股东情况
单位: 股
注：
1、人民币普通股（A股）股东性质为股东在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记的账户性质。
2、本公司境外上市外资股（H股）股东中，非登记股东的股份由香港中央结算（代理人）有限公司代为持有。截至报告期末，江苏省国信集团有限公司、江苏交通控股有限公司、江苏高科技投资集团有限公司和江苏省苏豪控股集团有限公司通过港股通分别购入了本公司H股股份102,408,800股、37,000,000股、14,205,200股和143,715,400股，此部分股份亦为香港中央结算（代理人）有限公司代为持有。在年度报告披露时，特将此部分股份单独列出，若将此部分股份包含在内，香港中央结算（代理人）有限公司实际代为持有股份为1,715,590,127股，占公司总股本的18.90%。华泰证券（美国）
3、香港中央结算有限公司是沪股通投资者所持有公司A股股份的名义持有人。
4、Citibank, National Association为公司GDR存托人，GDR对应的境内基础A股股票依法登记在其名下。根据存托人统计，截至报告期末公司GDR存续数量为169,885份，占中国证监会核准发行数量的0.21%。
4.2 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图
□适用 √不适用
4.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用
4.4 报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况
□适用 √不适用
5 公司债券情况
√适用 □不适用
5.1 公司所有在年度报告批准报出日存续的债券情况
单位:亿元 币种:人民币
报告期内债券的付息兑付情况
报告期内信用评级机构对公司或债券作出的信用评级结果调整情况
□适用 √不适用
5.2 公司近2年的主要会计数据和财务指标
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
第三节 重要事项
1 公司应当根据重要性原则，披露报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项。
截至2021年12月31日，按合并口径，本集团总资产人民币80,665,083.27万元，同比增加12.54%；归属于上市公司股东的所有者权益人民币14,842,280.99万元，同比增加14.99%；营业收入人民币3,790,544.37万元，同比增加20.55%；利润总额人民币1,627,256.25万元，同比增加20.50%；归属于上市公司股东的净利润人民币1,334,610.67万元，同比增加23.32%。
1.1 主营业务分析
11.1利润表及现金流量表相关科目变动分析表
单位：元 币种：人民币
本期公司业务类型、利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明
√适用 □不适用
单位：亿元 币种：人民币
1.1.2收入和成本分析
√适用 □不适用
(1). 收入分析表
单位：万元 币种：人民币
报告期内，本集团多业务条线实现高效增长，财富管理业务增长主要是因为股市交投活跃，融资规模持续扩大，证券经纪业务佣金和融资融券利息收入增长；机构服务业务增长主要是来源于投资交易业务和投资银行业务的良好表现；投资管理业务主要是由于华泰资管公司受资管新规的影响收入有所下降，私募股权基金项目估值同比有所下降所致；国际业务业绩上涨则受益于华泰金控（香港）业绩的提升。
(2). 主营业务分行业、分产品、分地区、分销售模式情况
单位:万元 币种:人民币
主营业务分行业、分产品、分地区、分销售模式情况的说明
□适用 √不适用
(3). 重大采购合同、重大销售合同的履行情况
□适用 √不适用
(4). 报告期主要子公司股权变动导致合并范围变化
□适用 √不适用
(5). 公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□适用 √不适用
(6). 成本分析
单位：万元 币种：人民币
1.1.3费用
业务及管理费的增加主要是因为收入上升，相应计提的人工费用增加所致。
1.1.4研发投入
(1). 研发投入情况表
□适用 √不适用
(2). 研发人员情况表
√适用 □不适用
围绕本集团发展主线，贯彻科技赋能下的双轮驱动战略，为实现“打造世界级科技组织”的愿景目标，将科技打造成为最核心的竞争力，报告期内，本集团在科技领域持续高水平投入，实现规模扩张，进一步扩充科技队伍人员数量、提升人员质量、优化人员结构、加大研发人员配比，形成面向未来的科技人才队伍。截至报告期末，本集团研发人员3,169人，占本集团总人数的22.05%。
截至报告期末，本集团研发人员情况如下表：
注：由于美国公司内部政策原因，研发人员学历结构统计不包括AssetMark。
(3). 情况说明
□适用 √不适用
(4). 研发人员构成发生重大变化的原因及对公司未来发展的影响
□适用 √不适用
1.1.5现金流
√适用 □不适用
报告期内，本集团现金流量如下表：
单位：亿元 币种：人民币
报告期内，本集团经营活动产生的现金流量净额人民币-446.42亿元，主要是由于本期投资交易业务规模提升导致资金流出，为交易目的而持有的金融工具净流出人民币501.64亿元；投资活动产生的现金流量净额人民币-2.62亿元，主要是由于收回投资收到的现金增加所致；筹资活动产生的现金流量净额人民币442.05亿元，同比增加64.64%，主要是由于偿还债务支付的现金减少所致。
报告期内，本集团经营活动产生现金流量净额与本期净利润存在重大差异，主要与本集团所处行业的现金流变动特点相关，本集团的客户资金、投资交易、债券融资以及同业拆借等业务涉及的现金流量巨大，且变动频繁，经营活动的现金流变动与年度净利润关联度不高。
1.2非主营业务导致利润重大变化的说明
□适用 √不适用
1.3资产、负债情况分析
√适用 □不适用
1.3.1资产及负债状况
币种：人民币 单位：亿元
1.3.2境外资产情况
√适用 □不适用
(1) 资产规模
截至报告期末，本集团总资产为人民币8,066.51亿元，其中：境外资产1,414.58（单位：亿元 币种：人民币），占总资产的比例为17.54%。
(2) 境外资产占比较高的相关说明
□适用 √不适用
1.3.3截至报告期末主要资产受限情况
√适用 □不适用
报告期内，主要资产受限情况请参阅本公司2021年年度报告财务报表附注十六、其他重要事项-3 其他需要披露的重要事项-（5）所有权或使用权受到限制的资产。
1.3.4公允价值计量资产、主要资产计量属性变化相关情况说明
公允价值是指市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或者转移一项负债所需支付的价格。
本集团估计公允价值时，考虑市场参与者在计量日对相关资产或负债进行定价时考虑的特征(包括资产状况、对资产出售或者使用的限制等)，并采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术。使用的估值技术主要包括市场法、收益法和成本法。
报告期内，公允价值变动损益对本集团利润的影响为：
单位：元 币种：人民币
1.3.5资产结构和资产质量
截至2021年12月31日，本集团归属于母公司股东的权益合计为人民币1,484.23亿元，同比增加人民币193.52亿元，提升14.99%，主要是利润增长及发行永续次级债所致。
报告期内，资产结构持续优化，资产质量和流动性保持良好。截至2021年12月31日，本集团总资产为人民币8,066.51亿元，其中，本集团货币资金及结算备付金为人民币1,894.59亿元，占总资产的比率为23.49%；融出资金为人民币1,169.42亿元，占总资产的比率为14.50%；交易性金融资产为人民币3,560.82亿元，占总资产的比率为44.14%；债权投资和其他债权投资为人民币417.36亿元，占总资产的比率为5.17%；长期股权投资为人民币191.95亿元，占总资产比率为2.38%；投资性房地产、固定资产、在建工程、使用权资产及无形资产占总资产的比率为1.52%，大部分资产的变现能力较强，本集团资产流动性强，资产结构合理。
报告期内，本集团资产负债率水平有所上升。截至2021年12月31日，本集团负债为人民币6,546.15亿元，同比增加人民币701.76亿元，增幅为12.01%，扣除代理买卖证券款、代理承销证券款及合并结构化主体形成的其他负债后，本集团自有负债为人民币5,070.30亿元，同比增加人民币1,180.82亿元，增幅为30.36%，主要是本报告期内应付债券、应付款项、交易性金融负债等增加所致。截至2021年12月31日，本集团扣除代理买卖证券款、代理承销证券款及合并结构化主体形成的其他负债后的资产负债率为76.93%，同比增加2.31个百分点。
1.3.6固定资产情况分析
截至2021年12月31日，本集团固定资产情况请参阅本公司2021年年度报告财务报表附注五、合并财务报表项目注释-14、固定资产.
1.3.7盈利能力情况分析
2021年，本集团坚定践行科技赋能下的财富管理和机构服务“双轮驱动”的核心战略，不断提升数字化运营能力，全年主要业务稳步增长，综合实力稳居行业前列。
1.3.8比较式会计报表中变动幅度超过30%以上项目的情况
比较式会计报表中变动幅度超过30%以上项目的情况请参阅本公司2021年年度报告“经营层讨论与分析”“报告期内主要经营情况”“资产、负债情况分析”“资产及负债状况”中变动幅度超过30%以上项目的情况。
1.3.9报表合并范围变更的说明
报告期内，报表合并范围变更的说明请参阅本公司2021年年度报告财务报表附注六、合并范围的变更。
1.3.10所得税政策情况分析
报告期内，公司所得税执行《中华人民共和国企业所得税法》和《中华人民共和国企业所得税法实施条例》。所得税的计算缴纳按照国家税务总局公告[2012]57号《国家税务总局关于印发<跨地区经营汇总纳税企业所得税征收管理办法>的公告》的通知执行。本公司及本公司的境内子公司适用的所得税率为25%，本公司享受研究开发费用加计扣除优惠政策，本公司的香港子公司适用的利得税率为16.5%，本公司的其他境外子公司适用于其所在地当地所规定的所得税税率。
1.3.11融资渠道和融资能力等情况分析
2 公司年度报告披露后存在退市风险警示或终止上市情形的，应当披露导致退市风险警示或终止上市情形的原因。
□适用 √不适用
华泰证券股份有限公司
董事长：张伟
2022年3月30日
证券简称：华泰证券 证券代码：601688 编号：临2022-011
华泰证券股份有限公司
关于变更会计师事务所的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 拟聘任的会计师事务所名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“德勤华永”）、德勤?关黄陈方会计师行（以下简称“德勤香港”）。
● 原聘任的会计师事务所名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“毕马威华振”）、毕马威会计师事务所。
● 变更会计师事务所的原因：根据财政部《国有金融企业选聘会计师事务所管理办法》（财金〔2020〕6号）的规定，公司原聘任的会计师事务所于2021年度审计后达到审计更换年限。
● 公司已就本次变更会计师事务所事项（以下简称“本事项”）与原聘任的会计师事务所进行了事前沟通，原聘任的会计师事务所对本事项无异议。公司董事会审计委员会、董事会、独立董事对本事项无异议。
● 本事项尚需提交公司股东大会审议。
鉴于华泰证券股份有限公司（以下简称“公司”）原聘任的会计师事务所毕马威华振达到了财政部规定的审计更换年限，公司第五届董事会第二十一次会议建议聘任德勤华永为公司及控股子公司2022年度会计报表和内部控制审计服务机构并出具A股审计报告和内控审计报告及GDR审计报告，聘请德勤香港为公司H股审计服务机构并出具H股审计报告。
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1、德勤华永
（1）基本信息
德勤华永的前身是1993年2月成立的沪江德勤会计师事务所有限公司，于2002年更名为德勤华永会计师事务所有限公司，于2012年9月经财政部等部门批准转制成为特殊普通合伙企业。德勤华永注册地址为上海市黄浦区延安东路222号30楼。
德勤华永具有财政部批准的会计师事务所执业证书，并经财政部、中国证监会批准，获准从事H股企业审计业务。德勤华永已根据财政部和中国证监会《会计师事务所从事证券服务业务备案管理办法》等相关文件的规定进行了从事证券服务业务备案。德勤华永亦在英国财务汇报局注册从事相关审计业务。德勤华永过去二十多年来一直从事证券期货相关服务业务，具有丰富的证券服务业务经验。
德勤华永首席合伙人为付建超先生，2021年末合伙人人数为220人，从业人员共6,681人，注册会计师共1,131人，其中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师超过220人。
德勤华永2020年度经审计的业务收入总额为人民币39.79亿元，其中审计业务收入为人民币30.59亿元，证券业务收入为人民币6.88亿元。德勤华永为60家上市公司提供2020年年报审计服务，审计收费总额为人民币2.05亿元。德勤华永所提供服务的上市公司中主要行业为金融业，制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，房地产业，采矿业。德勤华永为12家A股金融业上市公司提供审计服务。
（2）投资者保护能力
德勤华永购买的职业保险累计赔偿限额超过人民币2亿元，符合相关规定。德勤华永近三年未因执业行为在相关民事诉讼中被判定需承担民事责任。
（3）诚信记录
德勤华永及其从业人员近三年未因执业行为受到刑事处罚、行政处罚，未受到证券监督管理机构的监督管理措施或证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分。
2、德勤香港
（1）基本信息
德勤香港为一家根据香港法律，于1972年设立的合伙制事务所，由其合伙人全资拥有，为众多香港上市公司提供审计服务，主要服务行业包括金融业，信息传输、软件和信息技术服务业，房地产业，制造业和能源业。
截至2021年12月31日，德勤香港的从业人员总数约2,800人。
（2）投资者保护能力
德勤香港已投保适当的职业责任保险，以覆盖因提供专业服务而产生的合理风险。近三年，德勤香港无因执业行为在相关民事诉讼中被法院或仲裁机构终审认定承担民事赔偿责任的情况。
（3）诚信记录
香港财务汇报局及香港会计师公会每年对相关审计机构开展执业质量检查。最近三年的执业质量检查并未发现任何对德勤香港的审计业务有重大影响的事项。
（二）项目信息
1、基本信息
项目合伙人及拟签字注册会计师胡小骏女士，自1997年开始从事审计及与资本市场相关的专业服务工作，2001年注册为注册会计师，现为中国注册会计师执业会员。胡小骏女士2004年加入德勤华永。胡小骏女士近三年签署或复核的上市金融机构审计报告共5份。
项目质量控制复核合伙人杨梁女士，自1997年开始从事审计及与资本市场相关的专业服务工作，1999年注册为注册会计师，现为中国注册会计师执业会员及资深会员，英国特许公认会计师协会资深会员。杨梁女士2007年加入德勤华永。杨梁女士近三年复核的上市公司审计报告超过10份。杨梁女士是财政部企业会计准则咨询委员会咨询委员，并担任国际公共部门会计准则理事会理事。
拟签字注册会计师韩健先生，合伙人，自2007年加入德勤华永并开始从事审计及与资本市场相关的专业服务工作，2010年注册为注册会计师，现为中国注册会计师执业会员。韩健先生近三年签署或复核的上市金融机构审计报告共3份。
2、诚信记录
以上人员近三年未因执业行为受到刑事处罚、行政处罚，未受到证券监督管理机构的监督管理措施或证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分。
3、独立性
德勤华永、德勤香港及以上项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形。
4、审计收费
德勤华永和德勤香港对本公司2022年度财务报表以及内部控制审计的服务收费是以其合伙人及其他各级别员工在本项目审计工作中所耗费的时间成本为基础，考虑专业服务所承担的责任和风险等因素，遵循公允、合理的定价原则通过招标确定。2022年度本项目的审计费用为人民币420万元(其中，内控审计费用为人民币 35万元)，较上年下降30%。
二、拟变更会计师事务所的情况说明
（一）前任会计师事务所情况及上年度审计意见
公司原聘任的会计师事务所为毕马威华振和毕马威会计师事务所。毕马威华振和毕马威会计师事务所对公司2021年度财务报表出具了标准无保留意见的审计报告。公司不存在已委托毕马威华振和毕马威会计师事务所开展部分审计工作后又解聘的情况。
（二）拟变更会计师事务所的原因
根据财政部《国有金融企业选聘会计师事务所管理办法》（财金〔2020〕6号）的规定，金融企业连续聘用同一会计师事务所原则上不超过5年，5年期届满，根据会计师事务所前期审计质量情况、股东评价、金融监管部门的意见等，金融企业经履行相关决策程序后，可适当延长续聘年限至不超过8年。毕马威华振自2014年至2021年已连续8年被聘为公司年报审计会计师事务所，自2022年起将不再担任公司年报审计服务机构。
（三）公司与前后任会计师事务所的沟通情况
公司已就本次变更会计师事务所事项与毕马威华振和毕马威会计师事务所进行了事前沟通，毕马威华振和毕马威会计师事务所对本事项无异议。由于公司2022年度会计师事务所选聘事项尚需提交股东大会审议，前后任会计师事务所将按照《中国注册会计师审计准则第1153号——前任注册会计师和后任注册会计师的沟通》及相关执业准则的有关规定，适时积极做好沟通及配合工作。
三、变更会计事务所履行的程序
（一）根据公司制度相关规定，公司委托江苏省招标公司采用邀请招标方式选聘2022年度外部审计机构，邀请了具有良好资质、较高市场影响力、可提供全球化服务的会计师事务所参与投标。评标委员会遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则，从工作方案、人员技术力量、相关项目经验以及商务报价等方面进行了综合考评，德勤华永和德勤香港获得最高分中标。
（二）公司董事会审计委员会对德勤华永和德勤香港的专业胜任能力、投资者保护能力、诚信状况和独立性等进行了充分了解和审查，并于2022年3月29日召开会议，审议通过了《关于变更会计师事务所的预案》，认为德勤华永和德勤香港具有从事证券相关业务的条件和经验，具有为公司提供审计服务的能力，其投资者保护能力、诚信状况和独立性符合相关要求，公司变更会计师事务所的理由恰当充分，同意公司聘请德勤华永为公司及控股子公司2022年度会计报表和内部控制审计服务机构并出具A股审计报告和内控审计报告及GDR审计报告，聘请德勤香港为公司H股审计服务机构并出具H股审计报告，并同意提交公司董事会审议。
（三）公司独立董事对本事项的独立意见如下：
1、德勤华永和德勤香港具有从事证券相关业务的条件和经验，具有为公司提供审计服务的能力，其投资者保护能力、诚信状况和独立性符合相关要求，公司变更会计师事务所的理由恰当充分。
2、公司变更会计师事务所的审议决策程序合法、合规，不存在损害公司及全体股东利益的情况，同意公司聘请德勤华永为公司及控股子公司2022年度会计报表和内部控制审计服务机构并出具A股审计报告和内控审计报告及GDR审计报告，聘请德勤香港为公司H股审计服务机构并出具H股审计报告，并同意提交公司股东大会审议。
（四）公司第五届董事会第二十一次会议于2022年3月30日召开，审议通过了《关于变更会计师事务所的议案》，同意公司聘请德勤华永为公司及控股子公司2022年度会计报表和内部控制审计服务机构并出具A股审计报告和内控审计报告及GDR审计报告，聘请德勤香港为公司H股审计服务机构并出具H股审计报告，并同意提交公司股东大会审议。
（五）本事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过后生效。
特此公告。
华泰证券股份有限公司董事会
2022年3月31日
证券简称：华泰证券 证券代码：601688 编号：临2022-010
华泰证券股份有限公司
第五届监事会第十二次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
华泰证券股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第十二次会议通知及议案于2022年3月18日以专人送达或电子邮件方式发出。会议于2022年3月30日在南京召开。会议应到监事7人，实到监事4人，监事章明、张晓红和范春燕未亲自出席会议，其中章明和范春燕分别书面委托监事会主席顾成中代为行使表决权，张晓红书面委托监事王莹代为行使表决权。会议由公司监事会主席顾成中主持。本次会议有效表决数占监事总数的100%，符合《公司法》、公司《章程》和《监事会议事规则》的规定。经监事审议，表决通过了各项议案，并作出如下决议：
一、同意公司2021年度监事会工作报告，并同意提交公司股东大会审议。
表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权
二、同意关于公司回购注销部分A股限制性股票的议案，并同意提交公司股东大会、类别股东大会审议，发表如下书面审核意见：
由于公司授予的激励对象中有22名已不再具备激励对象资格，其已获授但尚未解除限售的限制性股票应由公司回购并注销；公司本次回购注销该等激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票符合《上市公司股权激励管理办法》等法律法规、规范性文件以及公司《章程》和《华泰证券股份有限公司A股限制性股票股权激励计划》的有关规定，不存在损害公司及股东利益的情形。监事会同意公司按人民币8.70元/股的价格回购注销上述激励对象已获授但尚未解除限售的1,060,973股A股限制性股票。
表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权
三、同意关于公司2021年度利润分配的预案，并同意提交公司股东大会审议。
表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权
四、同意关于公司2021年度报告的议案，并同意提交公司股东大会审议。
1、同意公司按中国会计准则和国际财务报告准则分别编制的2021年度报告。
2、同意出具如下书面审核意见：
公司2021年度报告的编制和审核程序符合相关法律、法规及监管部门的规定，报告的内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况。
表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权
五、同意关于公司2021年度内部控制评价报告的议案。全体监事在全面了解和审核后，对该报告无异议。
表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权
六、同意关于公司监事2021年度绩效考核和薪酬情况的报告。
表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权
会议还听取了《关于公司2021年度内部审计工作情况的报告》和《公司2022年度内部审计工作计划》。
特此公告。
华泰证券股份有限公司监事会
2022年3月31日
